Wir helfen Ihnen, Risiken zu mindern und mit den sich ändernden Vorschriften Schritt zu halten
Mit dem Risk-, Regulation- und Compliance- Service von FDM können Sie auf die wechselhafte Nachfrage in Technologie und Betrieb reagieren und gleichzeitig Ihre regulatorischen Compliance- und Risikoanforderungen erfüllen.
Unsere RRC-Analysten arbeiten in allen Bereichen des Client Life Cycle Management, einschließlich KYC, Due Diligence, Client On-Boarding, Rezertifizierung und Off-Boarding sowie AML und Finanzkriminalität. Der Schwerpunkt des FDM-Traineeprogramms basiert auf dem Verständnis des kritischen Umgangs mit sensiblen Daten und kritischen Projekten im Einklang mit Best Practices.
Die Risk-, Regulations- und Compliance-Consultants von FDM haben mit unseren Kunden an einer Vielzahl von Projekten gearbeitet. Hierzu gehören ein großes KYC-Projekt für eine deutsche, international agierende Bank zur Einhaltung einer neuen europäischen Gesetzgebung, die Zusammenarbeit mit einem Kunden in der Schweiz zur Sanierung eines fehlgeschlagenen Projekts zur Transaktionsberichterstattung über britische und europäische Tochtergesellschaften, und die Unterstützung britischer Regierungsabteilungen bei ihren Brexit-Vorbereitungen.
Intelligent, belastbar und anpassungsfähig
Wir engagieren Talente mit den verschiedensten Backgrounds, um Ihnen Mitarbeiter zu bieten, die eine hohe Belastbarkeit sowie Problemlösungs- und Stakeholder-Management-Fähigkeiten aufweisen und Ihnen eine erfolgreiche Integration in Ihre Risk-, Regulations- und Compliance-Teams garantieren.
Für komplexere Projekte kann FDM funktionsübergreifende Teams („Pods“) aus multidisziplinären Consultants zur Verfügung stellen, die gemeinsam an Ihren speziellen Business-Anforderungen arbeiten. Die Abteilung Risk, Regulation und Compliance betreibt mehrere solcher Pods für die Umsetzung von Projekten, bei denen die Auswirkungen einer Reihe von Vorschriften auf den Betrieb einer fiktiven Bank berücksichtigt werden sollen. Schlüsselelemente des Trainings sind die Implementierung von Dodd Frank, LIBOR und SFTR und die Sicherstellung, dass die Vorschriften über Handelssysteme hinweg eingehalten werden, während gleichzeitig die wichtigsten Interessengruppen herausgefordert und strenge Budgets und enge Zeitvorgaben eingehalten werden.